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本书依据最新考试大纲编写。每章均分为6个部分：考点网络图：将本章考点以图表的形式罗列出来；考纲要求：根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重点和难点；考点知识清单：将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、按主次列出；经典考题链接：精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题：专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测；参考答案及详解：对权威预测题的所有题型进行全面解析。
本书不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律，而且所采用的讲练结合的形式能够扩展考生解题思路，提高答题技巧。
本书适用于参加2011年下半年及2012年上半年证券业从业资格考试的考生。

前言
绪论  1
第一章  证券市场概述 5
考点网络图 5
考纲要求 6
考点知识清单 7
考点1  证券的含义及形式 7
考点2  有价证券的定义、分类及特征 7
考点3  证券市场的特征、结构及基本功能 8
考点4  证券市场参与者 9
考点5  证券市场产生的原因 11
考点6  证券市场的发展阶段 11
考点7  国际证券市场的发展现状与趋势 12
考点8  中国证券市场发展史 13
考点9  中国证券市场的对外开放 14
考点10 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的内容 16
经典考题链接 16
权威预测题 19
参考答案及详解 22
第二章  股票 25
考点网络图 25
考纲要求 26
考点知识清单 26
考点1  股票的定义、性质、特征和分类方法 26
考点2  与股票相关的部分概念 28
考点3  股票的价值 29
考点4  股票的价格 29
考点5  影响股票变动的基本因素 30
考点6  影响股价变化的其他因素 31
考点7  普通股票股东的权利和义务 32
考点8  优先股票的含义、特征及分类 33
考点9  公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序 34
考点10  我国的股票按投资主体的性质分类 35
考点11  我国的股票按流通受限与否分类 35
考点12  我国的股权分置改革 37
经典考题链接 37
权威预测题 41
参考答案及详解 45
第三章  债券 49
考点网络图 49
考纲要求 50
考点知识清单 51
考点1  债券的相关知识 51
考点2  债券的分类 52
考点3  债券与股票的比较 53
考点4  政府债券的定义、性质和特征 54
考点5  国债的分类 54
考点6  我国的国债 56
考点7  地方政府债券 57
考点8  金融债券 58
考点9  公司债券的定义及分类 59
考点10  我国的企业债券 59
考点11  我国的公司债券 60
考点12  国际债券的定义及特征 61
考点13  国际债券的分类 62
考点14  亚洲债券市场和我国的国际债券 63
经典考题链接 64
权威预测题 67
参考答案及详解 70
第四章  证券投资基金 75
考点网络图 75
考纲要求 76
考点知识清单 76
考点1  证券投资基金的定义、特点及与股票、债券的区别 76
考点2  我国证券投资基金业的发展概况及基金的作用 77
考点3  证券投资基金的分类 77
考点4  证券投资基金份额持有人的权利和义务 81
考点5  证券投资基金管理人 82
考点6  证券投资基金托管人 84
考点7  证券投资基金当事人的关系 85
考点8  证券投资基金的费用 85
考点9  基金资产净值的含义 87
考点10  基金资产估值 87
考点11  证券投资基金的收入来源及利润分配 88
考点12  证券投资基金的投资风险 88
考点13  基金的信息披露 89
考点14  证券投资基金的投资 90
经典考题链接 91
权威预测题 95
参考答案及详解 99
第五章  金融衍生工具 104
考点网络图 104
考纲要求 104
考点知识清单 105
考点1  金融衍生工具的概念、特征及伴随的风险 105
考点2  金融衍生工具的分类 106
考点3  金融衍生工具产生和发展的原因 108
考点4  现货交易、远期交易与期货交易 108
考点5  金融远期合约与远期合约市场 108
考点6  金融期货与金融期货合约的含义 110
考点7  金融期货交易与金融现货交易及普通远期交易的区别 110
考点8  金融期货的主要交易制度 110
考点9  金融期货的种类 111
考点10  金融期货的基本功能 114
考点11  金融互换交易 116
考点12  金融期权的定义和特征 117
考点13  金融期权的分类 118
考点14  金融期权的基本功能 119
考点15  权证的含义、分类及要素 119
考点16  权证的发行、上市与交易 121
考点17  可转换债券的定义、特征、要素及附权证的可分离公司债券 121
考点18  存托凭证的含义 123
考点19  存托凭证的优点及我国发行的存托凭证 123
考点20  美国存托凭证的中介机构及种类 124
考点21  资产证券化与证券化产品 125
考点22  资产证券化的流程与结构 126
考点23  美国次级贷款及相关证券化产品危机 126
考点24  中国资产证券化的发展 127
考点25  结构化金融衍生产品 127
经典考题链接 128
权威预测题 131
参考答案及详解 135
第六章  证券市场运行 140
考点网络图 140
考纲要求 141
考点知识清单 142
考点1  证券发行市场和证券交易市场的概念及两者的关系 142
考点2  证券发行市场的作用及构成 142
考点3  证券发行的分类 143
考点4  证券发行制度 143
考点5  我国的证券发行制度 144
考点6  证券承销制度 145
考点7  股票发行的类型 146
考点8  股票发行的条件 147
考点9  我国股票的发行方式 150
考点10  股票发行价格 150
考点11  我国公司债券的发行管理及发行条件 150
考点12  债券的发行方式和发行价格 151
考点13  证券交易所的定义、特征与职能 152
考点14  证券交易所的组织形式 153
考点15  我国证券交易所市场的层次结构 154
考点16  我国证券市场的上市制度 155
考点17  证券的交易原则和交易规则 156
考点18  场外交易市场的定义、特征和功能 158
考点19  我国的场外交易市场 159
考点20  股价指数的编制步骤和方法 160
考点21  股价平均数和股票价格指数的概念及功能 161
考点22  我国主要的股票价格指数 161
考点23  我国主要的债券指数 167
考点24  我国主要的基金指数 168
考点25  国际主要股票市场及其价格指数 169
考点26  证券投资收益的概念 170
考点27  股票收益和债券收益 170
考点28  证券投资风险的含义 170
考点29  证券投资的系统风险 170
考点30  证券投资的非系统风险 172
考点31  收益与风险的关系 173
经典考题链接 173
权威预测题 176
参考答案及详解 181
第七章  证券中介机构 187
考点网络图 187
考纲要求 188
考点知识清单 188
考点1  证券公司的定义 188
考点2  我国证券公司的发展历程 188
考点3  证券公司的设立 189
考点4  证券公司的行政审批程序以及重要事项变更审批要求 189
考点5  证券公司分支机构的设立 190
考点6  证券公司监管制度 192
考点7  证券公司的证券经纪业务 194
考点8  证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的顾问业务 194
考点9  证券自营业务 195
考点10  证券资产管理业务 195
考点11  融资融券业务 196
考点12  证券公司的中间介绍（IB）业务 196
考点13  证券公司的治理机构 197
考点14  证券公司的内部控制 199
考点15  证券公司内部控制的主要内容 199
考点16  证券公司风险控制指标管理 201
考点17  证券服务机构的类别 204
考点18  证券服务机构的法律责任和市场准入 204
经典考题链接 205
权威预测题 208
参考答案及详解 213
第八章  证券市场法律制度与监督管理 219
考点网络图 219
考纲要求 219
考点知识清单 220
考点1  证券市场法律、法规的层次 220
考点2  《中华人民共和国证券法》 221
考点3  《中华人民共和国公司法》 221
考点4  《中华人民共和国证券投资基金法》 222
考点5  《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 222
考点6  《中华人民共和国反洗钱法》 223
考点7  《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》 223
考点8  《证券发行与承销管理办法》 224
考点9  《上市公司信息披露管理办法》 224
考点10  《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 224
考点11  《证券公司融资融券业务试点管理办法》 225
考点12  《证券市场禁入规定》 227
考点13  证券市场监管的意义、原则、目标及手段 227
考点14  我国证券市场的监管体系和自律管理体系 228
考点15  对证券发行及上市的监管 229
考点16  对证券交易市场的监管 230
考点17  对上市公司的监管 232
考点18  对证券经营机构的监管 233
考点19  证券投资者保护基金 233
考点20  证券投资者保护基金公司 234
考点21  证券市场的自律管理机构 235
考点22  证券交易所的自律管理 235
考点23  中国证券业协会的自律管理 237
考点24  证券业从业人员的资格管理 238
考点25  证券业从业人员诚信信息管理 239
考点26  证券登记结算公司的自律管理 240
考点27  证券业从业人员执业行为准则 241
经典考题链接 244
权威预测题 247
参考答案及详解 252

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