2013年证券业从业资格讲义、真题、预测三合一:证券发行与承销
作　　者：证券业从业资格考试研究中心
出 版 社：中国财政经济出版社
字　　数：512千字
出版时间：2012-11
书　　号：978-7-5095-4083-1
原  　价：￥36.00　

第一篇知识精讲及命题预测
第一章证券经营机构的投资银行业务1
考前复习指导1
本章考点内容精析1
第一节投资银行业务概述1
第二节投资银行业务资格3
第三节投资银行业务的内部控制5
第四节投资银行业务的监管5
本章经典真题回顾6
本章预测试题7
参考答案及解析12
第二章股份有限公司概述17
考前复习指导17
本章考点内容精析17
第一节股份有限公司的设立17
第二节股份有限公司的股份和公司债券20
第三节股份有限公司的组织机构21
第四节上市公司组织机构的特别规定25
第五节股份有限公司的财务会计28
第六节股份有限公司的合并、分立、解散和清算29
本章经典真题回顾30
本章预测试题31
参考答案及解析35
第三章企业的股份制改组39
考前复习指导39
本章考点内容精析39
第一节企业股份制改组的目的、要求和程序39
第二节企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查41
本章经典真题回顾44
本章预测试题45
参考答案及解析49
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序53
考前复习指导53
本章考点内容精析53
第一节首次公开发行股票申请文件的准备53
第二节首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准55
本章经典真题回顾59
本章预测试题60
参考答案及解析64
第五章首次公开发行股票并上市的操作69
考前复习指导69
本章考点内容精析70
第一节中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见70
第二节首次公开发行股票的估值和询价71
第三节首次公开发行股票的发行方式73
第四节首次公开发行股票的具体操作75
第五节股票的上市保荐76
本章经典真题回顾79
本章预测试题80
参考答案及解析85
第六章首次公开发行股票并上市的信息披露90
考前复习指导90
本章考点内容精析90
第一节信息披露概述90
第二节首次公开发行股票招股说明书及其摘要91
第三节股票发行公告及发行过程中的有关公告95
第四节股票上市公告书96
第五节创业板信息披露方面的特殊要求98
本章经典真题回顾98
本章预测试题99
参考答案及解析104
第七章上市公司发行新股并上市108
考前复习指导108
本章考点内容精析108
第一节上市公司发行新股的准备工作108
第二节上市公司发行新股的推荐核准程序111
第三节上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序112
第四节与上市公司发行新股有关的信息披露114
本章经典真题回顾115
本章预测试题115
参考答案及解析120
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市125
考前复习指导125
本章考点内容精析125
第一节上市公司发行可转换公司债券的准备工作125
第二节可转换公司债券发行的申报与核准128
第三节可转换公司债券的发行与上市129
第四节可转换公司债券的信息披露131
第五节上市公司股东发行可交换公司债券132
本章经典真题回顾133
本章预测试题134
参考答案及解析137
第九章债券的发行与承销140
考前复习指导140
本章考点内容精析141
第一节国债的发行与承销141
第二节地方政府债券的发行与承销142
第三节金融债券的发行与承销143
第四节企业债券的发行与承销147
第五节公司债券的发行与承销150
第六节企业短期融资券的发行与承销155
第七节中期票据的发行与承销156
第八节中小非金融企业集合票据 156
第九节证券公司债券的发行与承销157
第十节资产支持证券的发行与承销159
第十一节国际开发机构人民币债券的发行与承销 162
本章经典真题回顾163
本章预测试题163
参考答案及解析168
第十章外资股的发行172
考前复习指导172
本章考点内容精析172
第一节境内上市外资股的发行172
第二节H股的发行与上市174
第三节内地企业在香港创业板的发行与上市 176
第四节境内上市公司所属企业境外上市 177
第五节外资股招股说明书的制作 178
第六节国际推介与分销 178
本章经典真题回顾179
本章预测试题180
参考答案及解析184
第十一章公司收购188
考前复习指导188
本章考点内容精析188
第一节公司收购概述188
第二节上市公司收购189
第三节关于外国投资者并购境内企业的规定196
第四节外国投资者对上市公司的战略投资199
本章经典真题回顾201
本章预测试题201
参考答案及解析204
第十二章公司重组与财务顾问业务207
考前复习指导207
本章考点内容精析207
第一节上市公司重大资产重组207
第二节并购重组审核委员会工作规程211
第三节上市公司并购重组财务顾问业务213
本章经典真题回顾214
本章预测试题215
参考答案及解析217
第二篇历年真题及名师详解
2012年证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》试题精选220
参考答案及解析233
附录
《证券发行与承销》242
2012年证券业从业人员资格考试——《证券发行与承销》考试大纲244

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