2014年证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一:证券发行与承销  
作 者：证券业从业资格考试研究中心
出 版 社：中国商业出版社
出版时间：2014-2-1
ＩＳＢＮ：9787504483829
版 次：1
印刷时间：2014-2-1
开 本：16开
纸 张：胶版纸
印 次：1
包 装：平装
定 价：36.00
《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一（2014版）》是在分析最新版考试大纲、证券业从业资格考试指定教材、证券业从业资格考试历年真题的基础上组织一线名校名师进行编写的。《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一（2014版）》包括考前复习指导，帮助考生把握重点。 全书涵盖了考试大纲列出的全部内容，知识全面且重点突出。并收录2012年最新考试真题，配有专家精准解析。“海量”预测试题，帮助考生巩固所学知识。同时本书赠送好学教育680元的课程通关卡，帮助考生成功取得证券业从业资格证书。

第一篇知识精讲及命题预测

第一章证券经营机构的投资银行业务/3
大 纲 考 点/3
本章考点内容精析/3
第一节投资银行业务概述/3
第二节投资银行业务资格/6
第三节投资银行业务的内部控制/7
第四节投资银行业务的监管/8
本章经典真题回顾/10
本章预测试题/10
参考答案及解析/15
第二章股份有限公司概述/20
大 纲 考 点/20
本章考点内容精析/21
第一节股份有限公司的设立/21
第二节股份有限公司的股份和公司债券/24
第三节股份有限公司的组织机构/26
第四节上市公司组织机构的特别规定/30
第五节股份有限公司的财务会计/34
第六节股份有限公司的合并、分立、解散和清算/34
本章经典真题回顾/35
本章预测试题/36
参考答案及解析/41
第三章企业的股份制改组/46
大 纲 考 点/46
本章考点内容精析/46
第一节企业股份制改组的目的、要求和程序/46
第二节企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查/48
本章经典真题回顾/52
本章预测试题/53
参考答案及解析/57
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序/62
大 纲 考 点/62
本章考点内容精析/62
第一节首次公开发行股票申请文件的准备/62
第二节首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准/65
本章经典真题回顾/69
本章预测试题/70
参考答案及解析/74
第五章首次公开发行股票并上市的操作/78
大 纲 考 点/78
本章考点内容精析/79
第一节中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见/79
第二节首次公开发行股票的估值和询价/80
第三节首次公开发行股票的发行方式/83
第四节首次公开发行股票的具体操作/85
第五节股票的上市保荐/86
本章经典真题回顾/89
本章预测试题/90
参考答案及解析/95
第六章首次公开发行股票并上市的信息披露/100
大 纲 考 点/100
本章考点内容精析/100
第一节信息披露概述/100
第二节首次公开发行股票招股说明书及其摘要/101
第三节股票发行公告及发行过程中的有关公告/106
第四节股票上市公告书/107
第五节创业板信息披露方面的特殊要求/109
本章经典真题回顾/110
本章预测试题/110
参考答案及解析/115
第七章上市公司发行新股并上市/120
大 纲 考 点/120
本章考点内容精析/120
第一节上市公司发行新股的准备工作/120
第二节上市公司发行新股的推荐核准程序/124
第三节上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序/125
第四节与上市公司发行新股有关的信息披露/127
本章经典真题回顾/128
本章预测试题/128
参考答案及解析/134
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市/139
大 纲 考 点/139
本章考点内容精析/140
第一节上市公司发行可转换公司债券的准备工作/140
第二节可转换公司债券发行的申报与核准/143
第三节可转换公司债券的发行与上市/144
第四节可转换公司债券的信息披露/146
第五节上市公司股东发行可交换公司债券/148
本章经典真题回顾/149
本章预测试题/150
参考答案及解析/153
第九章债券的发行与承销/156
大 纲 考 点/156
本章考点内容精析/157
第一节国债的发行与承销/157
第二节地方政府债券的发行与承销/159
第三节金融债券的发行与承销/160
第四节企业债券的发行与承销/165
第五节公司债券的发行与承销/168
第六节短期融资券的发行与承销/174
第七节中期票据的发行与承销/175
第八节中小非金融企业集合票据 /176
第九节证券公司债券的发行与承销/176
第十节资产支持证券的发行与承销/179
第十一节国际开发机构人民币债券的发行与承销/183
本章经典真题回顾/183
本章预测试题/184
参考答案及解析/189
第十章外资股的发行/193
大 纲 考 点/193
本章考点内容精析/193
第一节境内上市外资股的发行/193
第二节H股的发行与上市/196
第三节内地企业在香港创业板的发行与上市 /198
第四节境内上市公司所属企业境外上市 /199
第五节外资股招股说明书的制作 /200
第六节国际推介与分销 /200
本章经典真题回顾/201
本章预测试题/202
参考答案及解析/206
第十一章公司收购/211
大 纲 考 点/211
本章考点内容精析/212
第一节公司收购概述/212
第二节上市公司收购/214
第三节关于外国投资者并购境内企业的规定/221
第四节外国投资者对上市公司的战略投资/225
本章经典真题回顾/226
本章预测试题/227
参考答案及解析/230
第十二章公司重组与财务顾问业务/232
大 纲 考 点/232
本章考点内容精析/233
第一节上市公司重大资产重组/233
第二节并购重组审核委员会工作规程/238
第三节上市公司并购重组财务顾问业务/240
本章经典真题回顾/241
本章预测试题/242
参考答案及解析/244

第二篇历年真题及名师详解

2013年证券业从业人员资格考试《证券发行与承销》试题精选/249
参考答案及解析/261
附录/270
《证券发行与承销》/270
2014年证券业从业人员资格考试——《证券发行与承销》考试大纲/272
目的与要求/272
主要内容/272

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