本书是证券业从业人员资格考试科目“证券交易”的过关必背手册。本书遵循指定教材《证券交易》（2010年版）的章目编排，共分为10章40节，每节由三部分组成：第一部分为考纲要求与知识结构；第二部分为必背考点解读，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2010年）》中“证券交易”的要求及相关法律法规，对历年真题在教材中的难点和考点进行拉网式的总结和解读，全部以填空式突出展示必背考点，便于考生记忆；第三部分为典型真题详解，精选常考的历年真题并对其答案进行了详细的分析和说明。

前言
为了帮助考生顺利通过证券业从业人员资格考试，我们根据《证券业从业人员资格考试大纲（2010年）》和指定参考教材编写了2010-2011年证券业人员资格考试辅导系列（见本书书前内页），并精心制作了证券业从业人员资格考试名师授课全套光盘系列：
    1．证券市场基础知识名师授课全套光盘（含精讲班、冲刺班、真题班）
    2．证券发行与承销名师授课全套光盘（含精讲班、冲刺班、真题班）
    3．证券交易名师授课全套光盘（含精讲班、冲刺班、真题班）
    4．证券投资分析名师授课全套光盘（含精讲班、冲刺班、真题班）
    5．证券投资基金名师授课全套光盘（含精讲班、冲刺班、真题班）
本书是证券业从业人员资格考试科目“证券交易”的过关必背手册。本书遵循指定教材《证券交易》（2010年版）的章目编排，共分为10章40节，每节由三部分组成：第一部分为考纲要求与知识结构；第二部分为必背考点解读，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2010年）》中“证券交易”的要求及相关法律法规，对历年真题在教材中的难点和考点进行拉网式的总结和解读，全部以填空式突出展示必背考点，便于考生记忆；第三部分为典型真题详解，精选常考的历年真题并对其答案进行了详细的分析和说明。
需要特别说明的是：由于实行的是计算机考试，不同考生的考题并不相同，但全部是从题库中随机抽取的，很多考题被反复抽考但考题并不对外公布，因此，本书真题的获得异常困难，从而显得非常珍贵。我们精选了部分近年被多次抽考的真题，并根据新教材、新大纲和最新法律法规进行了解答。

第一章证券交易概述(1)
第一节证券交易的概念、基本要素和
交易机制(1)
第二节证券交易所的会员、席位和交
易单元(15)
第二章证券交易程序(23)
第一节证券交易程序概述(23)
第二节证券账户和证券托管(24)
第三节委托买卖(30)
第四节竞价与成交(42)
第五节交易结算(53)
第三章特别交易事项及其监管(56)
第一节特别交易规定与交易事项(56)
第二节交易信息和交易行为的监督与管理(65)
第四章证券经纪业务(72)
第一节证券经纪业务概述(72)
第二节证券经纪业务的营运管理(80)
第三节证券经纪业务的营销管理(88)
第四节证券经纪业务的内部控制与风
险防范(99)
第五章经纪业务相关实务(106)
第一节股票网上发行(106)
第二节分红派息、配股及股东大会网
络投票(114)
第三节基金、权证和转债的相关操作(123)
第四节代办股份转让(129)
第五节期货交易的中间介绍(137)
第六章证券自营业务(141)
第一节证券自营业务的含义与特点(141)
第二节证券公司证券自营业务管理(146)
第三节证券自营业务的禁止行为(150)
第四节证券自营业务的监管和法律责任(155)
第七章资产管理业务(161)
第一节资产管理业务的含义、种类及
业务资格(161)
第二节资产管理业务的基本要求(165)
第三节定向资产管理业务(170)
第四节集合资产管理业务(175)
第五节资产管理业务的禁止行为与风
险控制(182)
第六节资产管理业务的监管和法律责任(185)
第八章融资融券业务(189)
第一节融资融券业务的含义及资格管理(189)
第二节融资融券业务的管理(191)
第三节融资融券业务的风险及其控制(199)
第四节融资融券业务的监管和法律责任(201)
第九章债券回购交易(204)
第一节债券质押式回购交易(204)
第二节债券买断式回购交易(212)
第三节债券回购交易的清算与交收(219)
第十章证券登记与交易结算(224)
第一节证券登记(224)
第二节证券交易清算与交收(228)
第三节结算账户的管理(232)
第四节证券交易的结算流程(235)
第五节结算风险及防范(241)
附录必背公式、图表汇总(247)

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