本书是保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务能力》科目过关必做习题集。本书遵循《2010年保荐代表人胜任能力考试大纲》的章目编排，共分6章。根据大纲指定的参考书目及最新相关法律、法规和规范性文件精心编写了约2000道习题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于选编常考难点习题，对部分习题的答案进行了详细的分析和说明。

第一章股权类融资(1)
第一节首次公开发行股票(1)
第二节上市公司发行新股(75)
第二章债权类融资(96)
第一节可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券与可交换公司债券(96)
第二节企业债券与公司债券(110)
第三节证券公司债(124)
第四节短期融资券与中期票据(131)
第五节资产证券化(137)
第六节担保与信用评级(144)
第三章资本市场——定价与销售(150)
第一节股票的估值定价(150)
第二节债券的估值定价(185)
第三节其他产品的估值定价(200)
第四节股票的销售(213)
第五节债券及其他产品的销售(227)
第四章财务顾问业务(236)
第一节收购与兼并(236)
第二节上市公司重大资产重组(256)
第三节财务顾问业务的信息披露(264)
第四节上市公司向外商转让股份(270)
第五章持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露(278)
第一节上市公司法人治理(278)
第二节上市公司规范运作(296)
第三节上市公司持续信息披露(322)
第四节上市公司相关行为的法律责任(340)
第六章财务会计在投资银行业务中的综合运用(347)
第一节基本要求(347)
第二节发行业务审核中的相关要求(357)
第三节个别事项的处理与披露要求(362)
第四节审计与评估的相关要求(365)
附录：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录(371)
一、参考书目(371)
二、相关法律法规(371)

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