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目录
第一章证券投资基金概述1
本章考点记忆图1
本章考点内容精析2
第一节证券投资基金的概念与特点2
第二节证券投资基金的运作与参与主体3
第三节证券投资基金的法律形式4
第四节证券投资基金的运作方式5
第五节证券投资基金的起源与发展5
第六节我国基金业的发展概况6
第七节基金业在金融体系中的地位与作用8
本章预测试题8
第二章证券投资基金的类型14
本章考点记忆图14
本章考点内容精析16
第一节证券投资基金分类概述16
第二节股票基金18
第三节债券基金21
第四节货币市场基金22
第五节混合基金23
第六节保本基金24
第七节交易型开放式指数基金（ETF）25
第八节QDII基金26
本章预测试题27
第三章基金的募集、交易与登记32
本章考点记忆图32
本章考点内容精析33
第一节基金的募集与认购33
第二节基金的交易、申购和赎回34
第三节基金份额的登记40
本章预测试题41
第四章基金管理人46
本章考点记忆图46
本章考点内容精析47
第一节基金管理人概述47
第二节基金管理公司机构设置49
第三节基金投资运作管理51
第四节特定客户资产管理业务52
第五节基金管理公司治理结构与内部控制53
本章预测试题58
第五章基金托管人63
本章考点记忆图63
本章考点内容精析64
第一节基金托管人概述64
第二节机构设置与技术系统66
第三节基金财产保管66
第四节基金资金清算67
第五节基金会计复核68
第六节基金投资运作监督69
第七节基金托管人内部控制70
本章预测试题72
第六章基金的市场营销77
本章考点记忆图77
本章考点内容精析78
第一节基金营销概述78
第二节基金产品设计与定价80
第三节基金销售渠道、促销手段与客户服务81
第四节基金销售机构的准入条件与职责83
第五节基金销售行为规范85
第六节证券投资基金销售业务信息管理87
第七节基金销售机构内部控制88
本章预测试题89
第七章基金的估值、费用与会计核算93
本章考点记忆图93
本章考点内容精析94
第一节基金资产估值94
第二节基金费用96
第三节基金会计核算98
第四节基金财务会计报告分析99
本章预测试题100
第八章基金利润分配与税收105
本章考点记忆图105
本章考点内容精析105
第一节基金利润105
第二节基金利润分配106
第三节基金税收106
本章预测试题107
第九章基金的信息披露114
本章考点记忆图114
本章考点内容精析115
第一节基金信息披露概述115
第二节我国基金信息披露制度体系117
第三节基金主要当事人的信息披露义务118
第四节基金募集信息披露119
第五节基金运作信息披露121
第六节基金临时信息披露124
第七节特殊基金品种的信息披露125
本章预测试题126
第十章基金监管132
本章考点记忆图132
本章考点内容精析133
第一节基金监管概述133
第二节基金监管机构和自律组织134
第三节基金服务机构监管135
第四节基金运作监管138
第五节基金行业高级管理人员和投资管理人员监管143
本章预测试题147
第十一章证券组合管理理论152
本章考点记忆图152
本章考点内容精析153
第一节证券组合管理概述153
第二节证券组合分析155
第三节资本资产定价模型159
第四节套利定价理论162
第五节有效市场假设理论及其运用163
第六节行为金融理论及其应用164
本章预测试题166
第十二章资产配置管理173
本章考点记忆图173
本章考点内容精析174
第一节资产配置管理概述174
第二节资产配置的基本方法175
第三节资产配置主要类型及其比较178
本章预测试题180
第十三章股票投资组合管理187
本章考点记忆图187
本章考点内容精析187
第一节股票投资组合的目的187
第二节股票投资组合管理基本策略188
第三节股票投资风格管理188
第四节积极型股票投资策略190
第五节消极型股票投资策略192
本章预测试题193
第十四章债券投资组合管理197
本章考点记忆图197
本章考点内容精析198
第一节债券收益率及收益率曲线198
第二节债券风险的测量200
第三节积极债券组合管理202
第四节消极债券组合管理203
本章预测试题205
第十五章基金绩效衡量210
本章考点记忆图210
本章考点内容精析211
第一节基金绩效衡量概述211
第二节基金净值收益率的计算212
第三节基金绩效的收益率衡量213
第四节风险调整绩效衡量方法214
第五节择时能力衡量216
第六节绩效贡献分析217
本章预测试题217
附录一2010年5月证券业从业人员资格考试——证券投资基金试题225
附录二2010年3月证券业从业人员资格考试——证券投资基金试题243
附录三2010年证券业从业人员资格考试大纲262

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