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第一章证券交易概述1
本章考点记忆图1
本章考点内容精析2
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制2
第二节证券交易所的会员、席位和交易单元5
本章预测试题7
参考答案及解析12
第二章证券交易程序18
本章考点记忆图18
本章考点内容精析19
第一节证券交易程序概述19
第二节证券账户和证券托管20
第三节委托买卖21
第四节竞价与成交24
第五节交易结算30
本章预测试题30
参考答案及解析34
第三章特别交易事项及其监管39
本章考点记忆图39
本章考点内容精析39
第一节特别交易规定与交易事项39
第二节交易信息和交易行为的监督与管理44
本章预测试题47
参考答案及解析49
第四章证券经纪业务52
本章考点记忆图52
本章考点内容精析53
第一节证券经纪业务概述53
第二节证券经纪业务的营运管理55
第三节证券经纪业务的营销管理58
第四节证券经纪业务的内部控制与风险防范61
本章预测试题64
参考答案及解析68
第五章经纪业务相关实务72
本章考点记忆图72
本章考点内容精析73
第一节股票网上发行73
第二节分红派息、配股及股东大会网络投票74
第三节基金、权证和转债的相关操作75
第四节代办股份转让78
第五节期货交易的中间介绍80
本章预测试题81
参考答案及解析86
第六章证券自营业务91
本章考点记忆图91
本章考点内容精析91
第一节证券自营业务的含义与特点91
第二节证券公司证券自营业务管理92
第三节证券自营业务的禁止行为93
第四节证券自营业务的监管和法律责任95
本章预测试题97
参考答案及解析100
第七章资产管理业务103
本章考点记忆图103
本章考点内容精析104
第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格104
第二节资产管理业务的基本要求105
第三节定向资产管理业务106
第四节集合资产管理业务109
第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制111
第六节资产管理业务的监管和法律责任112
本章预测试题114
参考答案及解析119
第八章融资融券业务124
本章考点记忆图124
本章考点内容精析125
第一节融资融券业务的含义及资格管理125
第二节融资融券业务的管理126
第三节融资融券业务的风险及其控制130
第四节融资融券业务的监管和法律责任131
本章预测试题132
参考答案及解析139
第九章债券回购交易145
本章考点记忆图145
本章考点内容精析145
第一节债券质押式回购交易145
第二节债券买断式回购交易148
第三节债券回购交易的清算与交收150
本章预测试题152
参考答案及解析158
第十章证券登记与交易结算164
本章考点记忆图164
本章考点内容精析165
第一节证券登记165
第二节证券交易清算与交收166
第三节结算账户的管理168
第四节证券交易的结算流程169
第五节结算风险及防范170
本章预测试题171
参考答案及解析176
附录一2010年5月证券业从业人员资格考试——证券交易试题181
参考答案及解析193
附录二2010年3月证券业从业人员资格考试——证券交易试题204
参考答案及解析218

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