2013年证券业从业资格讲义、真题、预测三合一:证券交易
作　　者：证券业从业资格考试研究中心
出 版 社：中国财政经济出版社
出版时间：2012-11
书　　号：978-7-5095-4069-5
原  　价：￥36.00　

第一篇知识精讲及命题预测
第一章证券交易概述1
考前复习指导1
本章考点内容精析1
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制1
第二节证券交易所的会员、席位和交易单元5
本章经典真题回顾7
本章预测试题8
参考答案及解析12
第二章证券交易程序15
考前复习指导15
本章考点内容精析15
第一节证券交易程序概述15
第二节证券账户和证券托管17
第三节委托买卖18
第四节竞价与成交21
第五节交易结算22
本章经典真题回顾23
本章预测试题24
参考答案及解析27
第三章特别交易事项及其监管30
考前复习指导30
本章考点内容精析30
第一节特别交易规定与交易事项30
第二节交易信息和交易行为的监督与管理35
本章经典真题回顾38
本章预测试题39
参考答案及解析41
第四章证券经纪业务43
考前复习指导43
本章考点内容精析43
第一节证券经纪业务概述43
第二节证券经纪业务的营运管理46
第三节证券经纪业务的营销管理50
第四节证券经纪业务的风险及其防范53
第五节证券经纪业务的监管和法律责任54
本章经典真题回顾57
本章预测试题58
参考答案及解析61
第五章经纪业务相关实务64
考前复习指导64
本章考点内容精析64
第一节股票网上发行64
第二节分红派息、配股及股东大会网络投票66
第三节基金、权证和可转换债券的相关操作67
第四节代办股份转让70
第五节期货交易的中间介绍72
本章经典真题回顾73
本章预测试题74
参考答案及解析78
第六章证券自营业务82
考前复习指导82
本章考点内容精析82
第一节证券自营业务的含义与特点82
第二节证券公司证券自营业务管理83
第三节证券自营业务的禁止行为84
第四节证券自营业务的监管和法律责任86
本章经典真题回顾88
本章预测试题89
参考答案及解析91
第七章资产管理业务93
考前复习指导93
本章考点内容精析93
第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格93
第二节资产管理业务的基本要求94
第三节定向资产管理业务96
第四节集合资产管理业务98
第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制101
第六节资产管理业务的监管和法律责任102
本章经典真题回顾105
本章预测试题106
参考答案及解析110
第八章融资融券业务114
考前复习指导114
本章考点内容精析114
第一节融资融券业务的含义及资格管理114
第二节融资融券业务的管理115
第三节融资融券业务的风险及其控制120
第四节融资融券业务的监管和法律责任121
第五节转融通业务122
本章经典真题回顾125
本章预测试题126
参考答案及解析132
第九章债券回购交易137
考前复习指导137
本章考点内容精析137
第一节债券质押式回购交易137
第二节债券买断式回购交易139
第三节债券回购交易的清算与交收141
本章经典真题回顾144
本章预测试题145
参考答案及解析150
第十章证券登记与交易结算155
考前复习指导155
本章考点内容精析155
第一节证券登记155
第二节证券交易清算与交收157
第三节结算账户的管理158
第四节证券交易的结算流程159
第五节结算风险及防范160
本章经典真题回顾162
本章预测试题163
参考答案及解析167
第二篇历年真题及名师详解
2012年证券业从业人员资格考试《证券交易》试题精选171
参考答案及解析184
附录196
《证券交易》重要公式汇总196
2012年证券业从业人员资格考试——《证券交易》考试大纲198

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