2014年证券从业资格考试通关宝典-证券交易  
作　　者： 证券业从业资格考试研究中心
出 版 社： 教育科学出版社
页　　数： 288
字　　数： 449 千字
开　　本： 16
ISBN　号： 978-7-5041-8166-4
出版时间： 2013-12
原　　价： 40.00元
　　证券业从业资格考试的科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》;专业科目包括《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》和《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。考试日期由中国证券业协会每年统一确定，全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。
　　本套教材包含大纲考点、知识点解析和同步强化训练等板块，全书一气呵成，帮助考生完整、系统地进行复习。华图教育各位专家在分析知识点时，力图做到简洁精准，准确把握重点、难点，透视考试热点，跟踪最新动态，全面指导考生复习。此外本套教材包含了近年证券业从业资格考试的真题，练习真题有助于考生充分了解考试的难度及题型、题量，帮助考生复习、巩固高频考点，准确把握考试动向。每章后都配置了同步强化训练题，帮助考生边记边练，巩固知识点。同步强化训练中的习题都是专家根据历年真题精心编写的，具有很强的预见性和前瞻性，使考生掌握复习的方向，提高应试成效。 

第一章证券交易概述1
本 章 结 构1
考 情 分 析1
考 点 解 析2
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制2
第二节证券交易所的会员、席位和交易单元16
同步强化习题23
第二章证券交易程序33
本 章 结 构33
考 情 分 析33
考 点 解 析34
第一节证券交易程序概述34
第二节证券账户和证券托管36
第三节委托买卖41
第四节竞价与成交48
第五节交易结算55
同步强化习题57
第三章特别交易事项及其监管64
本 章 结 构64
考 情 分 析64
考 点 解 析65
第一节特别交易规定与交易事项65
第二节交易信息和交易行为的监督与管理76
同步强化习题82
第四章证券经纪业务88
本 章 结 构88
考 情 分 析88
考 点 解 析89
第一节证券经纪业务概述89
第二节证券经纪业务的营运管理96
第三节证券经纪业务的营销管理104
第四节证券经纪业务的风险及其防范109
第五节证券经纪业务的监管和法律责任111
同步强化习题115
第五章经纪业务相关实务121
本 章 结 构121
考 情 分 析121
考 点 解 析122
第一节股票网上发行122
第二节分红派息、配股及股东大会网络投票126
第三节基金、权证和可转换债券的相关操作130
第四节代办股份转让136
第五节期货交易的中间介绍141
同步强化习题144
第六章证券自营业务150
本 章 结 构150
考 情 分 析150
考 点 解 析151
第一节证券自营业务的含义与特点151
第二节证券公司证券自营业务管理153
第三节证券自营业务的禁止行为157
第四节证券自营业务的监管和法律责任160
同步强化习题163
第七章资产管理业务169
本 章 结 构169
考 情 分 析170
考 点 解 析170
第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格170
第二节资产管理业务的基本要求174
第三节定向资产管理业务178
第四节集合资产管理业务183
第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制190
第六节资产管理业务的监管和法律责任192
同步强化习题195
第八章融资融券业务201
本 章 结 构201
考 情 分 析201
考 点 解 析202
第一节融资融券业务的含义及资格管理202
第二节融资融券业务的管理204
第三节融资融券业务的风险及其控制215
第四节融资融券业务的监管和法律责任217
第五节转融通业务218
同步强化习题221
第九章债券回购交易227
本 章 结 构227
考 情 分 析227
考 点 解 析228
第一节债券质押式回购交易228
第二节债券买断式回购交易234
第三节债券回购交易的清算与交收240
同步强化习题247
第十章证券登记与交易结算254
本 章 结 构254
考 情 分 析254
考 点 解 析255
第一节证券登记255
第二节证券交易清算与交收258
第三节结算账户的管理262
第四节证券交易的结算流程265
第五节结算风险及防范269
同步强化习题273

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