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2018年证劵从业《法律法规》必背内容:从业资格

发布人:北京考试书店 发布时间:2018年6月13日14:19
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  从业资格

  1.申请执业证书的数字条件:最近3年未受过刑事处罚。

  2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

  3.从业人员监督管理的相关数字规定:

  ①取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;

  ②辞职或解除劳动合同,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的,新聘用机构在发生10日内向协会报告。

  ③从业人员收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向协会报告。

  4.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任:

  ①参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序,在2年内不得参加考试。

  ②机构办理执业证书申请中,弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的,由协会责改;拒不改的,由协会给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  ③被吊销或注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  5.证券公司申请保荐机构资格,应具备下列数字条件:

  ①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。

  ②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

  ③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

  ④最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。

  6.个人申请保荐代表人资格,应具备的数字条件:(全为3)

  ①具备3年以上保荐相关业务经历。

  ②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

  ③最近3年未受到中国证监会得行政处罚。

  7.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。


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