1、广义的有价证券包括：()
A.虚拟证券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
2、按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：()
A.公司(企业)证券
B.法人证券
C.金融证券
D.政府证券
3、有价证券具有：()
A.投资性
B.收益性
C.融资性
D.流动性
4、股票的市场价格通常与哪些因素有关：()
A.公司的所有制性质
B.公司的经营状况和盈利水平
C.公司的存续期限
D.政治、社会、经济等外部因素
5、基金性质的机构投资者包括：()
A.证券投资基金
B.社保基金
C.私募基金
D.社会公益基金
6、影响债券利率的因素有：()
A.借贷资金市场利率水平
B.商业银行1年期定期存款利率
C.发行人的信用状况
D.债券期限长短
7、证券投资基金的主要特征是()
A、集合理财、专业管理
B、组合投资、分散风险
C、利益共享、风险共担
D、严格监管、信息透明
8、证券投资基金的集合理财、专业管理表现在()
A、汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本
B、基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
C、将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
D、集中研究基金收益分配
9、基金的当事人包括()
A、份额持有者
B、注册登记机构
C、托管人
D、管理人
10、下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点()
A、美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
B、开放式基金成为基金的主流产品
C、基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散
D、越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
答案：1.BCD 2.ACD 3.BD 4.BD 5.AB 6.ACD 7.ABCD 8.ABC 9.ACD 10.ABD
11。在美国，证券投资基金一般被称为：
A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金
答案：A
12。封闭式基金价格的主要决定因素是：
A. 市场供求关系
B. 市场供求关系
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值
答案：A
13。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：
A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制
答案：B
14。事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 对冲基金
D. 契约型基金
答案：B
15。发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 对冲基金
D. 契约型基金
答案：A
16、影响股票价格的主要因素有
A、股票的流动性
B、公司层面
C、宏观经济层面
D、其他因素 B、C、D
17、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：
A、资金的使用方向
B、资金的风险性
C、市场利率的变化
D债券变现能力 A、C、D
18、债券的特征具有
A、偿还性
B、流动性
C、安全性
D、收益性
E、风险性 A、B、C、D
19、按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同，债券可分为( )
A、单利债券
B、复利债券
C、零息债券
D、附息债券
E、息票累积债券
F、浮动利率债券 A、B
20、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为( )四类
A、单利债券
B、复利债券
C、零息债券
D、附息债券
E、息票累积债券
F、浮动利率债券 C、D、E、F
21、按债券形态分类。债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为( )
A、实物债券
B、非实物债券
C、凭证式债券
D、记账式债券 A、C、D
22我国发行过的特殊国债主要有
A、 定向债券
B、 普通国债
C、 特别国债
D、专项国债 A、C、D
23债券与股票的相同点有( )
A、 都属于有价证券
B、 都是筹措资金的手段
C、 风险对相
D、收益率相互影响 A、B、D
24、债券与股票的区别有( )
A、权利不同
B、目的不同
C、期限不同
D、收益不同
E、风险性不同 A、B、C、D、E
25、金融衍生工具的特征有( )
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、不确定性或高风险性
E、长期性 A、B、C、D
26、按照基础资产分类可将权证分为( )
A、非股权类权证
B、股权类权证
C、债权类权证
D、其他权证 B、C、D
27、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )
A、认股权证
B、备兑权证
C、认沽权证
D、认购权证 A、B
28、按持有****利分类，按照持有****利的不同，可将权证分为( )
A、认股权证
B、备兑权证
C、认沽权证
D、认购权证 C、D
29、股指期货交易与股票交易相比，区别在于( )
A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。
B、股指期货交易采用保证金制度
C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空
D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。
E、股指期货合约可以无限期持有 A、B、C、D
30、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：( )
A、系统风险规避功能
B、资产配置功能
C、无负债结算功能 A、B